Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

2.Personalrotation/Aufgabenrotation

       3.Bonusregelungen und Compliance-Anreize für Mitarbeiter

       H.Antikorruptionsschulungen

       I.Adressatenkreis und Inhalt

       1.Relevante Bereiche

       2.Antikorruptionsspezifische Inhalte

       II.Regelmäßigkeit

       III.Schulungsmethoden

       IV.Verantwortung und Dokumentation

       I.Kontrollen, Aufdeckung und Meldung von Verstößen

       I.Internes Kontrollsystem

       1.Organisation

       2.Aufgaben im Allgemeinen

       3.Einzelne spezifische Prüfungsaufgaben

       4.Liste von Korruptionsindikatoren

       a)Interne Indikatoren

       b)Externe Indikatoren

       II.Externe Audits

       III.Kontrolle durch Aufsichtsorgane

       IV.Whistleblowing-System

       J.Umgang mit Verdachtsmomenten und Verstößen

       I.Umgang mit Verdachtsmomenten

       II.Sanktionierung von festgestellten Verstößen

       III.Meldepflichten in Bezug auf Korruptionsvorfälle

       K.Regelmäßige Überprüfung und Optimierung des Antikorruptions-Compliance-Programms

       I.Aktualisierung der Risikoanalyse

       II.Regelmäßige Überprüfung

       III.Zusammenarbeit mit Behörden und Verbänden

       IV.Zertifizierungen

       L.Vorbereitung auf Durchsuchungen und Beschlagnahmen

       I.Durchsuchungsschulungen und Verhaltensempfehlungen

       II.Mock Dawn Raids

       36. KapitelPersonal und Organisationsstruktur des CMS sowie spezifische Risiken der Compliance-Verantwortlichen

       A.Einführung

       B.Compliance-Verantwortliche

       I.Literatur

       II.Bundesgerichtshof

       C.Personelle Organisationsstruktur

       I.Erste Ebene: Unternehmensleitung

       1.Organisationsermessen der Unternehmensleitung

       II. Скачать книгу