– Предложение денежных средств для ускорения процесса получения необходимых разрешений.
– Риск мошенничества:
– Предоставление ложной информации в тендерной документации.
– Манипуляции с документами для уклонения от налогов или иных обязательных платежей.
– Риск соучастия в коррупции:
– Заключение соглашений с подрядчиками, которые могут быть вовлечены в коррупционные схемы.
– Незнание или игнорирование возможных коррупционных действий со стороны партнёров или поставщиков.
Шаг 2: Анализ рисков
После идентификации рисков проводится их анализ, который включает оценку вероятности возникновения каждого риска и его возможных последствий для компании.
Пример анализа риска:
Шаг 3: Приоритизация рисков
После анализа рисков их необходимо приоритизировать, то есть определить, какие из них требуют немедленных мер, а какие можно контролировать через текущие процедуры.
Пример приоритизации:
– Риск взяточничества при участии в тендере – наивысший приоритет. Необходимо разработать строгие процедуры для предотвращения подобных ситуаций, включая проведение регулярных тренингов для сотрудников.
– Риск подкупа – высокий приоритет. Требует введения строгих санкций за нарушения и постоянного мониторинга.
– Конфликт интересов – высокий приоритет. Важно разработать и внедрить политику, требующую от сотрудников декларировать любые потенциальные конфликты интересов.
– Соучастие в коррупции – высокий приоритет. Необходимо проводить тщательную проверку контрагентов перед заключением соглашений.
– Риск мошенничества – средний приоритет. Следует усилить внутренний контроль за документооборотом и проводить регулярные аудиты.
Шаг 4: Разработка мер по управлению рисками
На основе проведенного анализа и приоритизации разрабатываются меры по минимизации или устранению рисков.
Пример мер по управлению рисками:
– Взятка при участии в тендере:
– Разработка и внедрение строгих правил участия в тендерах.
– Регулярные тренинги для сотрудников по антикоррупционной политике.
– Введение анонимной линии для сообщений о подозрительных действиях.
– Конфликт интересов:
– Введение обязательной декларации конфликта интересов для всех сотрудников.
– Создание комитета по этике для рассмотрения возможных конфликтов.
– Периодическое обновление информации о конфликтах интересов.
– Подкуп чиновника:
– Полный запрет на предоставление любых подарков или бонусов чиновникам.
– Введение санкций за нарушение данного запрета.
– Мониторинг взаимодействия