Compliance. Markus Böttcher

1.1Ziele der Compliance-Due Diligence

       1.2Entscheidung über die Notwendigkeit einer Compliance-Due Diligence

       1.3Ermittlung des relevanten Rechtsrahmens

       1.4Erstellung eines fokussierten Due Diligence-Planes

       2.Durchführung der Compliance-Due Diligence

       2.1Praktische Erwägungen

       2.2Analyse und Bewertung des Compliance-Programms innerhalb des Zielunternehmens

       2.3Ermittlung und Analyse historischer Compliance-Probleme

       2.4Ermittlung potentieller Compliance-Probleme

       3.Umsetzung der Due Diligence-Ergebnisse

       3.1Der Umgang mit aufgedeckten Compliance Problemen vor Vertragsschluss

       3.1.1Offenlegung gegenüber Behörden bzw. der Öffentlichkeit

       3.1.2Auswirkungen identifizierter Compliance-Probleme auf die geplante Transaktion

       3.2Besonderheiten bei der Aufdeckung von Compliance-Problemen zwischen Vertragsschluss und Vertragsvollzug

       3.3Das Thema Compliance im Rahmen der Post-Merger Integration

       4.Besonderheiten bei Joint Venture-Beziehungen

       III.Due Diligence bei Intermediären

       1.Planung: Institutionalisierung des Due Diligence-Prozesses

       2.Durchführung der Compliance-Due Diligence

       2.1Selbstauskunft

       2.2Analyse unabhängiger Informationsquellen

       2.3Risikobewertung

       3.Verwendung von Standardvertragsklauseln

       4.Periodische Aktualisierung

       5.Compliance-Probleme nach Vertragsschluss

       6. Kapitel Compliance und Strafrecht

       A.Unternehmensinterne Untersuchungen in Compliance-Fällen

       I.Einführung

       II.Definition und Hintergrund

       III.Rechtliche Pflicht zur Sachverhaltsaufklärung

       IV.Maßnahmen der Informationsgewinnung und deren Zulässigkeit

       1.Allgemeine Grundsätze

       2.Vorgehensweise

       3.Informationsquellen

       3.1Akten und Personalakten

       3.2E-Mails

       3.3Telefonate

       3.4Überwachen und Durchsuchen des

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