III.Kapitalverwaltungsgesellschaften
1.Anforderungen an die Entscheidungsträger
a)Anforderungen die Geschäftsleiter
aa)Zuverlässigkeit
bb)Fachliche Eignung
b)Vergütungsregeln
aa)Rechtsgrundlagen
bb)Erfasster Personenkreis: Identifizierte Mitarbeiter
cc)Transparenzpflichten
c)Anforderungen an die Unabhängigkeit der Leitungsorgane von Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle
2.Anforderungen an die Organisation
a)Rechtsgrundlagen
b)Bestandteile einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
c)Die Regelungen der Level-2-VO insbesondere zu den Kontrollverfahren
d)Zusätzliche Anforderungen an OGAW- und Publikums-AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften
aa)Personalorganisation und -entwicklung
bb)Anlegerbeschwerdemanagement
cc)Erweiterte Informationspflichten gegenüber Privatanlegern
3.Risikomanagement (KAMaRisk)
a)Grundlagen
b)Risikomanagementsystem auf Gesellschaftsebene
aa)Risiken, Geschäfts- und Risikostrategie
bb)Risikotragfähigkeitsberechnung
1.Checkliste: Top Ten einer Compliance-Intranetseite
3.Muster spezielle Compliance Policies
Literaturverzeichnis
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Assmann/Pötzsch/Schneider Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, 2. Aufl. 2013
Assmann/Schneider Wertpapierhandelsgesetz, 6. Aufl. 2012
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Bechtold Kartellgesetz, Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen, 8. Aufl. 2015
Beck/Samm/Kokemoor Kreditwesengesetz mit CRR, Loseblatt
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Beisel Beck’sches Mandatshandbuch Due Diligence, 2. Aufl. 2010
Blümich EStG, KStG, GewStG, Loseblatt
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Dölling/Duttge/Rössner Gesamtes Strafrecht: StGB, StPO, Nebengesetze, 3. Aufl. 2013
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Erbs/Kohlhaas Strafrechtliche Nebengesetze, Loseblatt
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Fromm/Nordemann Urheberrecht, 11. Aufl. 2014
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Geiß/Doll Geräte- und Produktsicherheitsgesetz, 2005
Gleißner/Romeike Risikomanagement – Umsetzung, Werkzeuge, Risikobewertung, 2005
Göhler/König Gesetz über Ordnungswidrigkeiten,