Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

und Bestechlichkeit

       b)Vorteilsgewährung und Bestechung

       c)Bestechung und Bestechlichkeit im Geschäftsverkehr

       III.Korruptionsdelikte in ausländischen Rechtsordnungen

       1.Einführung

       2.U.S. Foreign Corrupt Practices Act

       a)Anforderungen des FCPA

       b)U.S. Sentencing Guidelines

       3.UK Bribery Act 2010

       a)Einführung

       b)Tatbestände und Anwendungsbereich des UK Bribery Acts

       c)Angemessene Maßnahmen (adequate procedures)

       IV.Sanktionen und Konsequenzen

       1.Einführung

       2.Sanktionen und Konsequenzen für handelnde Personen

       a)Deutschland

       b)Großbritannien

       c)Vereinigte Staaten von Amerika

       3.Sanktionen und Konsequenzen für das Unternehmen

       a)Deutschland

       b)Großbritannien

       c)Vereinigte Staaten von Amerika

       V.Internationale Standards zur Verhinderung von Korruptionsdelikten in Finanzinstituten

       C.Zielbild

       I.Gruppenorganisation

       II.Maßnahmen zur Verhinderung „sonstiger strafbarer Handlungen“

       1.Angemessenheit der Maßnahmen

       2.Risikoanalyse

       a)Bewertung der Risiken

       b)Weiterentwicklung der Risikoanalyse

       3.Aufbau- und Ablauforganisation

       4.Interne Grundsätze

       a)Verhaltenskodex

       b)Richtlinie zur Korruptionsbekämpfung

       c)Richtlinie zu Geschenken und Einladungen

       d)Richtlinie zum Umgang mit Mittelsleuten

       e)Vorgaben zur Korruptionsvermeidung bei Anstellungen und Praktika

       5.Geschäfts- und kundenbezogene Sicherungssysteme

       a)Allgemeine Sicherungsmaßnahmen

       b)Geschäftsbezogene Sicherungsmaßnahmen

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