Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

an Vorstand und Aufsichtsorgane

       1.Periodische Berichterstattung

       2.Anlassbezogene Berichterstattung

       3.Weiterleitung der Berichte an das Aufsichtsorgan

       V.Meldepflichten bei Verdachtsfällen

       1.Verdachtsgrad

       2.Unverzüglichkeit der Meldung

       3.Durchführung der Verdachtsmeldung

       VI.Besondere Überwachung von auffälligen Transaktionen

       VII.Ansprechpartner für die Behörden

       1.Ansprechpartner für die FIU

       2.Ansprechpartner für Strafverfolgungsbehörden und weitere Behörden

       VIII.Ansprechpartner für die Mitarbeiter

       F.Rechte des Geldwäschebeauftragten

       I.Einsichts- und Zugangsrechte

       1.Ungehinderter Zugang zu sämtlichen Informationen, Daten, Aufzeichnungen und Systemen

       2.Auskunfts- und Befragungsrecht

       3.Einbindung in die Entwicklung neuer Geschäftsfelder, Produkte und Märkte

       4.Einbindung in sonstige relevante Aktivitäten und Informationsflüsse

       II.Angemessene personelle und sachliche Ausstattung

       1.Personalausstattung

       a)Geeignete Mitarbeiter

       b)Ausreichende Personalzahl

       c)Schulungen

       2.Für die ordnungsgemäße Durchführung notwendigen sachlichen und technischen Mittel

       a)Vertretungsmacht

       b)Sachmittel

       c)Technische Mittel

       3.Kürzung der Ausstattungsmittel

       III.Weisungsbefugnis und Durchgriffsrechte

       1.Weisungsbefugnisse

       2.Durchgriffsrechte

       IV.Unabhängigkeit vom Direktionsrecht der Geschäftsleitung

       1.Erfüllung der Aufgaben der Geldwäscheprävention und Verdachtsmeldungen

       2.Auskunftsersuchen nach § 30 Abs. 3 GwG

       V.Benachteiligungsverbot und Kündigungsschutz gemäß § 7 Abs. 7 GwG

       1.Keine Benachteiligung im Beschäftigungsverhältnis

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