2.Pflicht zur Vermeidung von Interessenkonflikten (§ 63 Abs. 2 WpHG)
3.Pflicht bzgl der Bewertung und Vergütung von Mitarbeitern (§ 63 Abs. 3 WpHG)
4.Pflichten bzgl Konzeption und Vertrieb von Finanzinstrumenten (§ 63 Abs. 4 und 5 WpHG)
5.Informationspflichten (§ 63 Abs. 6 ff WpHG)
6.Pflichten bei beratungsfreien Wertpapierdienstleistungen (§ 63 Abs. 10 WpHG)
7.Pflichten bei reinen Ausführungsgeschäften (§ 63 Abs. 11 WpHG)
8.Rechtsfolgen eines Verstoßes
II.Besondere Verhaltensregeln (§ 64 WpHG)
1.Pflichten bei der Anlageberatung (§ 64 Abs. 1–4 WpHG)
a)Informationspflichten (§ 64 Abs. 1 WpHG)
b)Produktinformationsblatt (§ 64 Abs. 2 WpHG)
c)Exploration und Geeignetheit des Produkts (§ 64 Abs. 3 WpHG)
d)Geeignetheitserklärung (§ 64 Abs. 4 WpHG)
2.Pflichten bei unabhängiger Honorar-Anlageberatung (§ 64 Abs. 5, 6 WpHG)
3.Pflichten bei der Finanzportfolioverwaltung (§ 64 Abs. 3, 7, 8 WpHG)
4.Rechtsfolgen eines Verstoßes
III.Weitere Verhaltenspflichten
1.Pflichten bzgl der Vermittlung von Vermögensanlagen (§ 65 WpHG)
2.Pflichten bzgl der Bearbeitung von Kundenaufträgen (§ 69 WpHG)
3.Berichtspflicht über die Auftragsausführung (§ 63 Abs. 12 WpHG)
4.Pflichten bei Finanztermingeschäften (§§ 99 ff WpHG)
5.Rechtsfolgen eines Verstoßes
IV.Verbot der Annahme von Zuwendungen (§ 70 WpHG)
§ 13Organisationspflichten (§§ 80 ff WpHG)
I.Organisationspflichten nach § 80 WpHG
1.Allgemeine Organisationspflichten
2.Besondere Organisationspflichten
3.Produktfreigabeverfahren (Product Governance, § 80 Abs. 9 ff WpHG)
4.Rechtsfolgen bei einem Pflichtverstoß
II.Pflicht zur bestmöglichen Auftragsausführung (§ 82 WpHG)
III.Weitere Pflichten der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
1.Pflichten bzgl Geschäftsleitern (§ 81 WpHG)
2.Pflichten bzgl Mitarbeitergeschäften (Art. 29 DelVO 2017/565)
3.Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten (§ 83 WpHG)