Compliance. Markus Böttcher

– Ziel und Vorgehen bei der Prüfung

       1.Konzeptionsprüfung

       2.Angemessenheitsprüfung

       3.Wirksamkeitsprüfung

       4.Grenzen der Wirksamkeitsprüfung

       V.Warum – Gründe für eine Prüfung

       VI.Rechtliche Bedeutung des IDW PS 980 für das Haftungsrecht

       VII.Prüfbereitschaft

       1.Die CMS-Beschreibung als Prüfungsgrundlage

       2.Herstellen der operativen Prüfbereitschaft

       3.Festlegung des Prüfungsumfangs

       VIII.Die Prüfung der Grundelemente eines CMS

       1.Compliance-Kultur

       1.1Definition

       1.2Prüfung

       2.Compliance-Risiken

       2.1Definition

       2.2Prüfung

       3.Compliance-Ziele

       3.1Definition

       3.2Prüfung

       4.Compliance-Programm

       4.1Definition

       4.2Prüfung

       5.Compliance-Organisation

       5.1Definition

       5.2Prüfung

       6.Compliance-Kommunikation

       6.1Definition

       6.2Prüfung

       7.Compliance-Überwachung und Verbesserung

       7.1Definition

       7.2Prüfung

       C.Corporate Responsibility als Schlüssel für Compliance

       I.Einführung

       II.Schnelle Veränderung und Unsicherheit erzeugen Handlungsbedarf

       III.Management als Vorbild

       IV.Dezentralität bereitet die strukturelle Grundlage für Vertrauen

       1.Fokussierung

       2.Marktnähe

       3.Motivation

       4.Transparenz und Ergebnisverantwortung

       5.Anpassungskraft

       V.Corporate Responsibility (CR) und Compliance können zusammen zusätzliche Werte schaffen

       VI.Handlungsansätze aus der Unternehmenspraxis

       1.Initiative „Responsible Care“

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