Compliance. Markus Böttcher

1.Risikomanagement

       1.1.Risikoanalyse

       1.2Interne Sicherungsmaßnahmen

       1.2.1Interne Grundsätze, Verfahren und Kontrollen

       1.2.2Geldwäschebeauftragter

       1.2.3Gruppenweite Umsetzung

       1.2.4Neue Produkte und Technologien

       1.2.5Zuverlässigkeitsprüfung

       1.2.6Schulung

       1.2.7Überprüfung durch die Interne Revision

       2.Besondere Vorgaben für Kreditinstitute

       3.Kundensorgfaltspflichten

       3.1Allgemeine Sorgfaltspflichten

       3.2Vereinfachte Sorgfaltspflichten

       3.3Verstärkte Sorgfaltspflichten

       3.4Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte

       3.5Auslagerung

       4.Verdachtsmeldewesen

       5.Geldbußen und persönliche Haftbarkeit

       III.Vorgaben für weitere Verpflichtete

       1.Interne Sicherungsmaßnahmen

       2.Kundensorgfaltspflichten

       3.Besondere Anforderungen an einzelne Verpflichtete

       3.1Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen

       3.2Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

       3.3Güterhändler

       E.Arbeitsrecht

       I.Einführung

       II.Inhalte und Grenzen eines Verhaltenskodex bzw. eines Compliance Management Systems

       1.Inhalte

       2.Grenzen

       2.1Allgemeines Persönlichkeitsrecht, Art. 2 Abs. 1 GG i.V. mit Art. 1 Abs. 1 GG

       2.2Betriebliche Mitbestimmung, § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG

       3.Einhaltung von Compliance-Regeln

       3.1Überwachung der E-Mail- und Internetnutzung

       3.1.1Kontrolle dienstlicher E-Mail- und Internetnutzung

       3.1.2Kontrolle gestatteter privater E-Mail- und Internetnutzung

       3.1.3Gesetzeskonforme E-Mail-Kontrolle

       3.1.4Kollektivrechtliche Regelungen

       3.2Telefonüberwachung