Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

durch Compliance

       1.Vorortprüfungen im Sinne der MaComp

       2.Weitere Second Level Kontrollen

       a)Überprüfung der Pflichtangaben und Abgleich mit der Datenbank der Interessenkonflikte

       b)Zulässigkeit von Verweisungen

       c)Zutrittsbeschränkungen

       3.Laufende Kontrolltätigkeiten

       V.Interessenkonfliktmanagement

       VI.Mitarbeitergeschäfte der Finanzanalysten und beteiligten Personen

       VII.Schulungsmaßnahmen

       VIII.Risikoanalyse

       H.Sonstiges

       I.Anzeigepflicht gemäß § 86 WpHG

       II.Rechtsfolgen bei Verstößen

       1.Zivilrechtliche Haftung

       a)Vertragliche Ansprüche

       b)Deliktische Ansprüche gemäß § 823 Abs. 2 BGB

       2.Reputationsrisiken

       3.Ordnungswidrigkeiten und Bußgeldtatbestände

       4.Strafrechtliche Folgen

       a)Scalping

       b)Marktmanipulation

       c)Betrug

       III.Befugnisse der Aufsicht

       1.Überwachung der Verhaltensregeln

       2.Jährliche Prüfung

       I.Fazit

       6. Teil Verhinderung von Straftaten gegenüber Kunden

       20. KapitelAllgemeine straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Grundsätze

       A.Die Rolle des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in der Kapitalmarktregulierung und der Kapitalmarkt Compliance

       I.Vermeidung von Straftaten und Ordnungswidrigkeiten als Kern der Kapitalmarkt Compliance

       II.Ziele und Instrumente kapitalmarktstrafrechtlicher Compliance

       III.Kosten kapitalmarktstrafrechtlicher Compliance

       IV.Kapitalmarktstrafrechtliche Compliance im öffentlichen Unternehmen

       V.Europäische Dimension des Kapitalmarktstrafrechts

       B.Grundlagen der Strafbarkeit

       I.Täterschaft und der Teilnahme

       1.Allgemeines

       2.„Überwälzung“ von Pflichten des Unternehmens auf Führungspersonen

       3.Exkurs: Täterschaftliche Begehung des Scalping

       II.Verantwortlichkeit von Führungspersonen für schädigendes Verhalten von Unternehmensmitarbeitern

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