ЧЕСТНОСТЬ – ЛУЧШАЯ ПОЛИТИКА. КОМПЛАЕНС ДЛЯ КАЖДОГО. ЮЛИЯ ЕЛИСЕЕВА

стандарт ISO 19600 «Compliance management systems – Guidelines», который представляет собой рекомендации по выстраиванию системы комплаенса в организации. В апреле 2021 ИСО опубликовала новый комплаенс стандарт 37301, который не содержит значительных изменений по сравнению со стандартом ИСО 19600. В соответствии с данным стандартом комплаенс-специалисты – это независимое ответственное подразделение, которое должно иметь официальный статус, необходимое ресурсное обеспечение и доступ к любой внутренней информации. Комплаенс-специалисты подчиняются непосредственно топ-менеджменту организации. Необходимо обладать специальными профессиональными навыками: знание законодательства и умение его применить на практике, оценка рисков и аналитические способности.

      Комплаенс-специалисты имеют достаточно широкие полномочия. Для их реализации необходимо иметь авторитет в глазах руководства. Комплаенс часто испытывает давление со стороны бизнеса. Так как оценивает риски организации и занимает позицию, которая не всегда устраивает всех остальных. Когда большинство поддерживает проект, и от его реализации зависит прибыль и бонусы руководства, достаточно трудно говорить нет. Одно из самых важных профессиональных качеств, которые необходимо развивать комплаенс-специалистам, – это дипломатия. Умение проявить твердость в случаях, когда это необходимо, и гибкость, когда это позволяет ситуация.

      Рассмотрим такой пример. Комплаенс-руководитель иностранной компании в России выступает с докладом о рисках открытия нового филиала в Казахстане на совете директоров. Необходимо объективно донести менеджменту обо всех рисках, так как все представители бизнеса заинтересованы в проекте. Генеральный директор занимает сторону бизнеса. Возникают объективные расхождения между корпоративными стандартами и требованиями локального законодательства. Допустим, что возникают противоречия. Как быть в такой ситуации?

      Необходимо говорить об интересах и выгодах компании даже при изложении рисков. Надо четко аргументировать свою позицию. При этом желательно обходить острые углы, не высказываться категорично. Вы только предлагаете одно из возможных решений, а руководство самостоятельно принимает решение, которое вы ему предлагаете. Дипломатия – это искусство. Имея дело с советом директоров, комплаенс-менеджеры должны излагать свою позицию аргументированно и дипломатично. При этом очень важно иметь авторитет в глазах руководства, чтобы к твоему мнению прислушались.

      Я была сторонним наблюдателем совещания топ-менеджмента по вопросу санкций в 2014 году. Речь шла о сделке на миллионы долларов. Генеральный директор задал простой вопрос: «Можем ли мы с ними работать?» Ему требовался однозначный ответ: да или нет. В итоге он так и не получил категоричный ответ. На совещании были только представители топ-менеджмента. Позиция комплаенса была неоднозначна: «да, но…». В итоге совещание длилось целый день. Решение