3.Konzeptions-, Angemessenheits- und Wirksamkeitsprüfung
4.Die Prüfung der Konzeption in der Geldwäscheprüfung
5.Die Prüfung der Angemessenheit in der Geldwäscheprüfung
6.Die Prüfung der Wirksamkeit in der Geldwäscheprüfung
VIII.Die Geldwäscheprüfung und die möglichen Folgen
1.Anordnung von Sonderprüfungen oder Prüfungsschwerpunkten
2.Intensivierung der bankaufsichtlichen Überwachung
3.„BaFin-Pranger“: Maßnahmen der BaFin gegen Institute und Geschäftsleiter
5.Anordnung der Abberufung des Geldwäschebeauftragten
6.Abberufung von Geschäftsleitern oder von Mitgliedern des Aufsichts- oder Verwaltungsrats
I.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (I): Prüfungsbericht und Erfassungsbogen
II.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (II): Timing
III.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (III): Prüfungsgegenstand
IV.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (IV): Prüfungszeitpunkt
V.Qualität der Geldwäscheprüfung (I): Ressourcen
VI.Qualität der Geldwäscheprüfung (II): Budget
VII.Unabhängigkeit (I): Regeln für die Prüfer
VIII.Unabhängigkeit (II): Externe Rotation
IX.Governance (I): Institutsinterne Regelungen zur Vergabe von Beratungsaufträgen
X.Governance (II): Institutsinterne Anreizstrukturen
E.Zusammenfassung und Ausblick
14. Kapitel Länderspezifische gesetzliche und regulatorische Anforderungen in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
1.Geschichtlicher Rückblick und politische Maßnahmen
2.Selbsteinschätzung („Self Assessment approach“)
a)Die erste nationale Einschätzung der Risikolage („National Risk Assessment“)