Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

der RL 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds vom 16.5.2013, BGBl I 2013, S. 1981.

       [71]

      Gesetz vom 15.12.2003, BGBl I 2013, S. 2676, in Kraft seit 1.1.2004, außer Kraft seit 22.7.2013.

       [72]

      Gesetz vom 4.7.2013, BGBl I 2013, S. 1981.

       [73]

      EU VO Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung EU VO Nr. 646/2012 vom 26.6.2013.

       [74]

      EU RL 2013/36 des Europäischen Parlaments und des Rates über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der RL 2002/87/EG und zur Aufhebung der RL 2006/48/EG und 2006/49/EG vom 26.6.2013.

       [75]

      Capital Requirements Directive IV (Richtlinie)/Capital Requirements Regulation (Verordnung).

       [76]

      Lunk/Besenthal NZG 2013, 1010, 1012.

       [77]

      Vgl. § 1a Abs. 1 KWG; Lunk/Besenthal NZG 2013, 1010, 1012.

       [78]

      Eufinger CCZ 2012, 21, 21.

       [79]

      Vgl. DER SPIEGEL 21/1993, S. 32 (abrufbar unter www.spiegel.de/spiegel/print/d-13681885.html).

       [80]

      BT-Drucks. 12/6679, 1, 33 f.

       [81]

      Schwark/Zimmer Einleitung WpHG Rn. 1.

       [82]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 12.

       [83]

      Wendel CCZ 2008, 41, 42.

       [84]

      Vgl. Rn. 16 ff.

       [85]

      Wendel CCZ 2008, 41, 42.

       [86]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 14.

       [87]

      Vgl. dazu auch Kuthe BB 2004, 451 ff.

       [88]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 17.

       [89]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 19.

       [90]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 22.

       [91]

      Gesetz zur Begrenzung der mit Finanzinvestitionen verbundenen Risiken vom 12.8.2008, BGBl I 2008, S. 1666.

       [92]

      Vgl. insoweit BT-Drucks. 17/14324, Anlage 2. Die BReg der 17. Legislaturperiode lehnte eine Gesetzesinitiative des Bundesrates ab, der eine ausdrückliche Befugnis der BaFin angestrebt hatte, im Falle nachhaltig begangener Steuerstraftaten bzw. der Beteiligung an Steuerstraftaten Dritter Kreditinstituten die bankrechtliche Erlaubnis zu entziehen.

       [93]

      Ähnlich Jahn wistra 2013, 41, 42.

       [94]

      Näher 29. Kap. Rn. 32 ff.

       [95]

      Vgl. http://dipbt.bundestag.de/extrakt/ba/WP18/590/59063.html, zuletzt abgerufen am 2.10.2017.

       [96]

      S.o. Rn. 20.

2. Teil Emittenten-Compliance

      2. Teil Emittenten-Compliance › 2. Kapitel Aufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation bei Emittenten

2. Kapitel Aufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation bei Emittenten

      Inhaltsverzeichnis

       I. Einleitung

       II. Definition

       III. Grundüberlegungen

       IV. Aufbau einer Compliance-Organisation/Besonderheiten der Emittenten-Compliance

       V. Insiderhandelsverbote gem. Art. 14 MAR

       VI. Ad-hoc-Publizität gem. Art. 17 MAR