e)Ressourcen- und Kapazitätsplanung
3.Einbettung der internen Ermittlungen in die Unternehmensorganisation
III.Steuerung der Untersuchung
2.Aktivitäten- und Terminüberwachung
3.Kapazitäts- und Kostencontrolling
IV.Reporting
1.Grundlegendes
a)Notwendigkeit eines Informations- und Kommunikationssystems
b)Interne und externe Information
d)Gestaltung des Informations- und Datenaustauschs
2.Berichterstattung an das Untersuchungsteam
a)Transparenz als zentrale Forderung
b)Fortschrittsberichte für Mikromanagement
c)Protokolle, Aufgaben- und Beschlusslisten, Risikoregister
3.Berichterstattung an Auftraggeber
a)Zwischenberichte und Abschlussbericht
c)Verknüpfung zur externen Berichterstattung
B.Rechtliche Rahmenbedingungen der unternehmensinternen Ermittlungen durch Externe
I.Gesellschaftsrechtliche Rahmenbedingungen: Anmestieprogramme
II.Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen
1.Ad-hoc-Mitteilungspflicht, Art. 17 MAR
a)Anzeige des Marktmissbrauchsverdachts, Art. 16 MAR
b)Sonstige Anzeige- und Meldepflichten
III.Rechtliche Stellung der Ermittler
1.Zeugnisverweigerungsrechte (§§ 53, 53a StPO)
a)Zeugnisverweigerungsberechtigte Personen
b)Umfang des Zeugnisverweigerungsrechts
c)Anwendbarkeit des § 53a StPO
2.Beschlagnahmeverbot, § 97 StPO
b)Schriftliche Mitteilungen im Sinne des § 97 Abs. 1 Nr. 1 StPO
c)Aufzeichnungen über anvertraute Mitteilungen oder über andere Umstände, auf die sich Zeugnisverweigerungsrecht erstreckt, § 97 Abs. 1 Nr. 2 StPO
d)Andere Gegenstände, auf die sich Zeugnisverweigerungsrecht erstreckt, § 97 Abs. 1 Nr. 3 StPO
e)Gewahrsam des Zeugnisverweigerungsberechtigten gem. § 97 Abs. 2 S. 1 StPO