Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

       2.Fraud Management Team

       3.„Make or Buy“

       4.Stakeholder Management

       II.Durchführung interner Untersuchungen

       1.Präventive und investigative Untersuchungen

       2.Auslöser

       3.Zu involvierende Organe und Fachbereiche

       4.Informationsbeschaffung und Plausibilisierung

       5.Berichterstattung und Folgemaßnahmen

       III.Praxisfall

       1.Ausgangslage und Einsatz von Reaktionsplänen

       2.Organisation der Voruntersuchung, Einbindung anderer Fachbereiche

       3.Erste Untersuchungsschritte und Ergebnisse der Voruntersuchung

       4.Ausweitung des Untersuchungszeitraums, weitere Untersuchungshandlungen und deren Ergebnisse

       5.„Wie konnte es zu diesen dolosen Handlungen kommen?“

       6.Zusammenfassung

       IV.Fazit

       33. KapitelErmittlung durch Externe

       A.Planung, Organisation, Steuerung, Durchführung der Ermittlung durch Externe

       I.Einführung

       1.Ausgangssituation

       2.Recht und Pflicht zur Durchführung von unternehmensinternen Untersuchungen am Beispiel der Aktiengesellschaft

       a)Der Vorstand

       b)Der Aufsichtsrat

       c)Der Prüfungsausschuss

       d)Die Aktionäre

       3.Exkurs: Abweichungen bei der GmbH und der GmbH & Co. KG

       a)GmbH

       b)GmbH & Co. KG

       4.Exkurs: Untersuchungen im Konzern

       5.Untersuchungsführer, Inhalt und Umfang der Untersuchungen

       a)Untersuchungsführer

       b)Inhalt und Umfang der Untersuchungen

       6.Pflicht zur Durchführung von unternehmensinternen Ermittlungen als Teil der Aufsichtspflicht nach § 130 OWiG

       II.Organisation und Planung der Untersuchung

       1.Aufbauorganisation

       a)Ausgangsüberlegungen

       b)Funktionsträger der Aufbauorganisation

       2.Ablauforganisation und Planung der Untersuchung

       a)Gegenstand der Ablauforganisation

       b)Aufgabenplanung

       c)Terminplanung/-koordination

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