– лично исполнять поручения клиентов, за исключением случаев передоверия совершения сделок другой брокерско-дилерской компании, если оно предусмотрено в договоре на брокерское обслуживание или брокерско-дилерская компания вынуждена к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего;
– исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов;
– исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;
– предоставлять клиенту отчеты о ходе исполнения поручений по договору на брокерское обслуживание и иные документы, связанные с исполнением договора на брокерское обслуживание и поручениями клиента в установленные сроки;
– принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора на брокерское обслуживание;
– принимать меры по обеспечению конфиденциальности информации о сделках клиента, за исключением информации, подлежащей представлению в регулирующие органы;
– возместить клиенту убытки в порядке, установленном законодательством;
– в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокерско-дилерской компанией дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
– совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокерско-дилерской компании в случаях совмещения профессиональным участником брокерской деятельности с дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг.
Здесь же следует упомянуть Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03–37/пс. В этой части регулирующий орган устанавливает следующие требования:
– у брокерско-дилерской компании должен быть обеспечен раздельный учет всех маржинальных сделок в отношении каждого клиента, включая учет размера обязательств каждого клиента;
– маржинальные сделки могут совершаться только на бирже и только с ценными бумагами, включенными в котировальный лист «А» первого уровня;
– наличие разработанной всесторонней декларации о рисках, возникающих при осуществлении маржинальных сделок и обязательное ознакомление с ней клиентов;
– наличие и использование автоматизированной системы расчета уровня маржи,