– выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;
– устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
– ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
ФСФР России или иной лицензирующий орган не позднее 90 дней со дня получения необходимых документов должен выдать организации-заявителю лицензию или отказать в ее выдаче.
Основания и порядок приостановления либо аннулирования лицензий, выданных участникам фондового рынка, содержатся в ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг. Так, в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах ФСФР России имеет право принять решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг немедленно после вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия лицензии, государственный орган, выдавший соответствующую лицензию должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию.
Дополнительным основанием для отказа кредитной организации в выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России[41].
Также в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных ст. 6 и 7 ФЗ РФ от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии, легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», ФСФР России может принять решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Согласно п. 6 ст. 51 Закона о рынке ценных бумаг профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.
1.3. Субъекты рынка ценных бумаг и их правовое положение
Ценные бумаги могут выпускаться практически всеми субъектами гражданского права: гражданами, юридическими лицами, федеративным российским государством – Российской Федерацией, муниципальными образованиями (ст. 142, 143 ГК РФ). Такие разновидности ценных бумаг, как облигации, чеки, векселя, закладные, варранты, коносаменты и другие расчетные и товаросопроводительные ценные бумаги достаточно широко применяются в обязательственных отношениях сторон по исполнению самых различных договоров: