Финансовый мониторинг. Том I. Коллектив авторов. Читать онлайн. Newlib. NEWLIB.NET

Автор: Коллектив авторов
Издательство: Юстицинформ
Серия: Бакалавр и магистр. Академический курс
Жанр произведения: Учебная литература
Год издания: 2018
isbn: 978-5-7205-1426-6
Скачать книгу
с Росфинмониторингом в ПОД/ФТ в той или иной мере принимают участие и Банк России, и федеральные органы исполнительной власти, но лишь в пределах своей компетенции. А эта компетенция регулируется соответствующими законами и подзаконными нормативными актами.

      Так, например, правовой статус и функции Банка России регулируются Законом о Банке России, Законом о банках. В этих законах есть несколько норм, которые имеют отношение к ПОД/ ФТ. Например, в статье 20 Закона о Банке России среди оснований для отзыва банковской лицензии предусмотрено нарушение норм ПОД/ФТ[114].

      Во-вторых, Росфинмониторинг в ходе выполнения своей государственной функции финансового мониторинга тесно взаимодействует с правоохранительными органами. А каждый правоохранительный орган регулируется специальным законом. В этих законах предусмотрен порядок взаимодействия конкретного правоохранительного органа с федеральными органами исполнительной власти. Напомним, что Росфинмониторинг – федеральный орган исполнительной власти.

      В-третьих, Банк России в пределах своей компетенции вправе издавать нормативные акты (статья 7 Закона о Банке России).

      Банк России в соответствии с закрепленными в статье 4 Закона о Банке России функциями, полномочием устанавливать правила банковских операций (статья 57 Закона о Банке России), издает нормативные акты, которые активно направляют деятельность кредитных организаций на выявление сомнительных сделок и подозрительных клиентов.

      Так, например, Банк России издал Указание от 28.07.2016 № 4087-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 02.032012 № 375-П “О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”». В нём уточнены требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия ПОД/ФТ: дополнен перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, используемый при осуществлении банками внутреннего контроля (коды вида признака 1409–1421, 1908, 2210, 2290). При этом Банк России, в частности, более четко определил критерии признания физического лица бенефициарным владельцем клиента[115].

      Поскольку еще до этого Росфинмониторинг принял нормативные акты на эту тему, но более широко – применительно ко всем субъектам финансового рынка, то, стало быть, на этом примере нормативного акта Банка России мы видим функциональное взаимодействие между ними. Это взаимодействие в сфере нормативной составляющей правоохранительной системы.

      В сфере правового регулирования организации работы нижнего (первичного) уровня ПОД/ФТ, Банк России проявляет активность и тоже издает нормативные акты. Пример тому – Указание Банка России от 28.07.2016 № 4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15.12.2014 № 3484-У “О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных


<p>114</p>

Верховный Суд РФ обращался в КС РФ с запросом: по мнению Верховного Суда Российской Федерации, установленный Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» внесудебный порядок отзыва лицензии у кредитных организаций ставит такого рода учреждения в неравное положение с другими субъектами гражданского права, в отношении которых Федеральным законом «О лицензировании отдельных видов деятельности» установлен судебный порядок отзыва лицензий. Однако КС РФ указал, что, исходя из особого конституционно-правового статуса Банка России, законодатель вправе урегулировать вопросы лицензирования кредитных организаций специальными законами, каковыми в настоящее время являются Федеральные законы «О банках и банковской деятельности» и «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» не регламентирует вопросы отзыва лицензий кредитных организаций, поскольку, согласно пункту 3 статьи 19 данного Федерального закона, его действие не распространяется на те виды деятельности, лицензирование которых установлено иными вступившими в силу федеральными законами.

Дальше мы эти проблемы рассмотрим подробнее, когда речь пойдет о полномочиях Банка России в сфере, которая регулируется нормами ПОД/ФТ.

<p>115</p>

См.: п.1.4 Указания Банка России от 28.07.2016 № 4087-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П “О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”: Пункт 3.3 изложить в следующей редакции: «3.3. Кредитная организация с учетом требований Федерального закона и Положения Банка России № 499-П принимает решение о признании физического лица бенефициарным владельцем, в случае если физическое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 % в капитале) клиентом – юридическим лицом либо физическое лицо имеет возможность контролировать действия клиента с учетом, в частности, наличия у физического лица права (возможности), в том числе на основании договора с клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента, воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и так далее), а также финансовых операций. Кредитная организация вправе определить также иные факторы наличия у физического лица возможности контролировать действия клиента, на основании которых такое физическое лицо будет признано кредитной организацией бенефициарным владельцем клиента» //СПС «КонсультантПлюс».