Como se ha visto, desde los inicios de la economía, la importancia de las empresas familiares ha sido continua hasta nuestros días. Las transformaciones y revoluciones, sobre todo las más recientes, han tenido como ejes a familias que han liderado industrias completas. Es interesante también reflexionar sobre la capacidad que han tenido algunas familias de mantener sus negocios vigentes y competitivos por muchos años. Existe una asociación, con sede en París, denominada Les Hénokiens, que agrupa a familias dueñas de empresas bicentena-rias o de mayor antigüedad, con la filosofía de valorar a las empresas familiares dentro de las corporaciones multinacionales.
ESTUDIOS MODERNOS DE LAS EMPRESAS FAMILIARES. PRIMEROS AUTORES
No es sino hasta finales del siglo XX que se intensifica el estudio metódico de las empresas familiares por parte de un grupo cada vez más amplio de académicos y profesionales, y se fundan las primeras publicaciones académicas donde se presentan estudios formales. Ya desde el siglo XIX, un autor realizó estudios y publicaciones donde abordó el análisis de las familias y su relación con el patrimonio y su herencia: Pierre Guillaume Frédéric Le Play. Nacido en Francia, fue uno de los primeros autores en construir una ciencia empírica de la sociedad y su objeto de estudio fue la familia obrera, entendida como todos aquellos miembros de una familia que desempeñaban actividades agrícolas, pesqueras, artesanales, industriales y otras. Como señala Garayo (2001), Le Play utilizó a la familia como unidad para estudiar los problemas sociales y encaminó su observación a las familias con el objeto de descubrir las raíces de la prosperidad o decadencia de la sociedad humana.
En su obra de 1864, L’Organisation De La Famille, propone una clasi-ficación de familias en función de la forma en que se daba la relación de autoridad del patriarca con su descendencia y de cómo el patrimonio era repartido a la siguiente generación. Este podría considerarse el primer intento formal por estudiar a la familia desde una perspectiva económica, en relación con la generación de una fortuna y la trans-misión de esos bienes a la siguiente generación.
De acuerdo con Sharma, Hoy, Astrachan y Koiranen (2007), el primer estudio relevante registrado en el siglo XX en el campo de la empresa familiar fue la tesis, que Grant H. Calder publicó en 1953, titulada Some management problems of the small family controlled manufacturing business, junto con el primer libro sobre este tema, escrito por Roland Christensen, titulado Management Succession in Small and Growing Enterprises. Siguieron algunas otras publicaciones sobre el tema en Estados Unidos, Inglaterra y Alemania; sin embargo, fue hasta la siguiente década cuando un grupo de académicos comenzó a desarrollar un marco teórico para analizar la empresa familiar. En 1964, Robert G. Donnelley publicó un artículo en la Harvard Business Review titulado The family business.
Los primeros autores tienen un perfil más “profesional”, con roles de consultores y asesores más que un perfil científico o académico, desarrollando publicaciones basadas en sus experiencias y no en la aplicación de métodos empíricos. Uno de los primeros y más importantes autores con este perfil es Leon Danco, quien es considerado por la revista Forbes como una de las mayores autoridades en temas de empresas familiares; fue pionero en este campo al fundar los primeros estudios sobre este tipo de empresas en los Estados Unidos. En 1962, funda The Center for Family Business, en Cleveland, Ohio, que, de acuerdo con Sharma, Hoy, Astrachan y Koirane (2007), es considerada la organización de empresas familiares más antigua. Danco dedicó más de cincuenta años a la comprensión de las dinámicas, problemáticas y oportunidades en los negocios familiares.
Danco fue orador, consultor y autor de varios libros sobre el tema. En 1975, publicó el libro Beyond survival: A business owner’s guide for success. Es reconocido por la tutoría que ofreció a familias e individuos para asumir y responsabilizarse del negocio familiar. Ayudó a propietarios de empresas familiares a crear relaciones saludables y organizaciones prósperas. Danco fue pionero en abordar el tema de la sucesión en este tipo de organizaciones y en la urgente necesidad, por parte de los fundadores, de afrontarla. Una de sus grandes contribuciones fue la idea de que las empresas familiares necesitan un grupo de personas independientes que les ayuden a conducir la empresa de forma profesional e institucional.
Harry Levinson es otro de los pioneros en estos temas. Fue consultor y profesor en la Universidad de Harvard, el Instituto Tecnológico de Massachusetts y otras universidades. Fundó su propio centro de investigación, el Instituto Levinson, donde demostró que las teorías y métodos psicoanalíticos se podían utilizar para estudiar a empleados, gerentes y líderes de empresas. Fue uno de los primeros psicólogos en postular la relación entre las aspiraciones profesionales frustradas y la depresión. También argumentó que existe un contrato psicológico entre el empleador y el empleado, creando expectativas de uno hacia el otro.
Levinson publicó en 1971, en la Harvard Business Review, uno de los primeros artículos sobre empresas familiares: Conflicts that plague family businesses, el cual se ha vuelto un referente importante en este tema.
Otra publicación bastante referida, por ser de las primeras realizadas sobre el tema de la sucesión, es el artículo de Stanley M. Davis, de 1968, titulado Entrepreneurial Succession en el cual analiza tres estilos distintos de sucesión de la dirección general. Es interesante ver cómo en un inicio se refiere a la empresa familiar como una empresa privada (private enterprise) y no como empresa familiar (family owned business), como ahora se les denomina.
Gibb Dyer Jr. es otro autor importante. En 1983 publicó el artículo Managing Continuity in the Family-Owned Business, junto con R. Beckhard y, en 1986, publicó un libro titulado Cultural Change in Family Firms: Anticipating and Managing Business and Family Transitions, basado en el estudio de más de cuarenta empresas familiares. También Barnes y Hershon (1976) se consideran autores importantes de esas primeras etapas con su artículo Transfering power in the family business.
En México, podemos señalar a Carlos Llano como uno de los primeros autores en publicar sobre este tema. En su libro de 1979, titulado Análisis de la acción directiva, dedica los dos últimos capítulos a aspectos relacionados con las empresas familiares. Sobre todo, hace un análisis de las confusiones que suelen presentarse en estas organizaciones. Más adelante, en este libro se abundará en esta producción del doctor Llano.
Derivado de varios estudios, como el realizado por Benavides, Guzmán y Quintana (2011), se puede apreciar que es a partir del año de 1988 cuando se da un incremento significativo de publicación de artículos académicos sobre los temas relacionados con las empresas familiares, como se muestra en la siguiente gráfica:
Gráfica 1. Evolución del número de artículos sobre empresa familiar y de las revistas que publican dichos artículos (1961-2008)
Fuente: Benavides, Guzmán y Quintana (2011).
En esa década surgen autores como John Ward (con su obra de 1987, Keeping the family business healthy), quien fue el primero en subrayar la importancia de planear la sucesión para asegurar el éxito de la empresa, o Iván Lansberg (Managing human resources in family firms: The problem of institutional overlap, 1983), quien identificó las “múltiples fuerzas” que intervienen y que se deben considerar en la sucesión: el fundador, la familia, los accionistas, los ejecutivos, entre otros. John Davis y otros colegas, desde 1982, inician la publicación de importantes estudios, culminando en uno de los libros más citados: Generation to generation: Life cycles of the family business, cuyos autores son Gersick, Davis, Hampton y Lansberg.
Otros autores que se consideran relevantes de esas fechas son: Handler y Kram (1988), por su obra Succession in Family firms: The problem of Resistance; Barach, Gantisky, Carson y Doochin (1988), por su artículo: Entry of the next generation: strategic challenge for family business; Handler (1989) con su trabajo: Methodological issues and considerations in studying family business y, finalmente, Malone (1989) con su artículo: Selected correlates of business continuity planning in the family business.
Uno de los primeros autores españoles, que ganó gran relevancia, es Miguel Ángel Gallo, quien, junto con Carlos García Pont, publicó en 1988 un estudio comparativo entre empresas