Если должностное лицо умышленно внесло в один из единых государственных реестров заведомо недостоверные сведения, на него налагается штраф в размере до 80 тыс. руб., либо он лишается права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишается свободы на срок до четырёх лет.
Такое же правонарушение, совершенное группой лиц, наказывается штрафом до 500 тыс. руб. либо лишением свободы на срок до шести лет.
Те же деяния, повлёкшие тяжкие последствия, наказываются лишением свободы на срок до десяти лет. За угрозу расправой предусматривается наказание – лишение свободы на срок от трёх до семи лет.
Для совершения мошеннического хищения ценных бумаг из депозитария преступники предварительно заключают какую-либо сделку, по условиям которой контрагент должен поместить в депозитарий те или иные ценные бумаги. Преступники, зная реквизиты организации, поместившей ценные бумаги в депозитарий, и реквизиты самих ценных бумаг, готовят поддельную доверенность на их получение из депозитария. Предъявив поддельный паспорт и изготовленную доверенность, мошенники получают ценные бумаги, а в дальнейшем реализуют их.
Для сокращения случаев мошенничества документы о переходе права собственности на ценные бумаги теперь должны подаваться лично их владельцем, а список причин, по которым регистратор вправе отказать во внесении изменений в реестр, существенно расширен. Эти нововведения позволят регистратору более успешно бороться с хищениями. Впрочем, опыт последних лет показал, что мер у регулятора финансового рынка (ЦБ) может оказаться недостаточно.
Так, перерегистрация прав собственности на бездокументарные ценные бумаги должна осуществляться регистратором при предъявлении передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги. Мошенники могут предоставить регистратору поддельное передаточное распоряжение, заверенное печатью и подписью зарегистрированного владельца ценных бумаг с указанием о переводе бездокументарных акций на лицевой счёт специально созданной для этого организации. Регистратор выполняет требования передаточного распоряжения, ценные бумаги переводятся на лицевой счёт нового владельца.
Любимые объекты для мошенников – акции так называемых молчунов, которые получили акции крупнейших компаний при приватизации, но забыли про них. Часто у регистратора нет возможности связаться с ними. На счетах таких акционеров могут быть бумаги на сумму до 5 млн руб. Они могут и не знать о воровстве и не обратиться в полицию. Ежегодно крупные регистраторы предотвращают 5–6 попыток воровства.
Федеральный закон от 7 июня 2017 г. № 120-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса