Основные принципы комплаенс-контроля. М. А. Татчук. Читать онлайн. Newlib. NEWLIB.NET

Автор: М. А. Татчук
Издательство: Эдитус
Серия:
Жанр произведения:
Год издания: 2023
isbn: 978-5-00217-033-3
Скачать книгу
изменение структуры активов, их обесценивание в целом или в части отдельных групп, изменение структуры собственных средств (капитала), существенное снижение или возникновение вероятности существенного снижения уровня ликвидности, существенное увеличение влияния отдельных видов рисков на деятельность организации);

      ● иные факты, которые влияют на уровень репутационного риска.

      Организация анализирует характер выявленных фактов, влияющих на уровень репутационного риска, их количество, источники и причины их возникновения, а также влияние выявленных фактов на деловую репутацию и финансовое состояние организации.

      В результате проведённого анализа риску потери деловой репутации присваивается один из следующих уровней:

      ● несущественный (допустимый) уровень репутационного риска;

      ● умеренный (удовлетворительный) уровень репутационного риска;

      ● повышенный уровень репутационного риска;

      ● серьёзный уровень репутационного риска;

      ● критический уровень репутационного риска.

      Организация разрабатывает определённые процедуры минимизации и нейтрализации возможных последствий выявленных факторов риска потери деловой репутации, осуществляет подготовку надлежащих мероприятий и управленческих решений, направленных на снижение уровня репутационного риска и его влияния на организацию в целом.

      На заключительном уровне организация осуществляет совершенствование процесса управления риском потери деловой репутации в целях минимизации или избежания в дальнейшем возникновения значимых факторов репутационного риска.

      1.3.10. Правовой риск[90]

      Целью управления правовым риском является снижение вероятности возникновения у организации убытков вследствие несоблюдения ей норм применимого законодательства, положений международного права, нарушения положений учредительных документов либо внутренних нормативных правовых актов, правил и обычаев делового оборота, принципов профессиональной этики и банковской тайны, неисполнения заключённых соглашений, допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности, а также аналогичных нарушений со стороны контрагентов либо клиентов организации.

      Управление правовым риском осуществляется в целях:

      ● выявления, измерения и определения приемлемого уровня риска, проведения постоянного мониторинга за уровнем правового риска;

      ● принятия мер по поддержанию правового риска на уровне, не угрожающем финансовой устойчивости организации и интересам её клиентов/контрагентов;

      ● соблюдения всеми сотрудниками внутренних нормативных правовых актов и норм применимого права;

      ● исключения вовлечения организации и участия её сотрудников в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма.

      Основными задачами по управлению правовым риском являются:

      ● своевременное


<p>90</p>

Относится к категории комплаенс-риска.