Internal Investigations. Dennis Bock

Investigations im Unternehmen

       1.Anlässe interner Untersuchungen im Kartellrecht

       a)Interne Untersuchungen ohne konkrete Verdachtsmomente

       b)Besondere Anlässe für interne Untersuchungen

       2.Risikovermeidung und -beseitigung

       a)Vermeidung von Haftungsrisiken

       b)Vermeidung von kartellrechtlichen Sanktionen

       c)Vermeidung sonstiger Nachteile

       III.Festlegung und Abgrenzung der betroffenen Unternehmensbereiche

       1.Betroffene Geschäftseinheiten

       2.Betroffener Personenkreis

       IV.Interne Maßnahmen zur Aufdeckung von Kartellrechtsverstößen

       1.Zuständigkeit im Unternehmen

       2.Inhalt und Methoden interner Untersuchungen

       a)Vorbereitung

       b)Durchführung

       aa)Interviews

       bb)Auswertung von Dokumenten

       cc)Mock Dawn Raids

       3.Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden

       a)Zusammenarbeit im Fall einer Durchsuchung

       aa)Exkurs: Durchsuchungen durch Kartellbehörden im Überblick

       bb)Verhaltensempfehlungen und Ablauf einer Durchsuchung

       b)Zusammenarbeit ohne Durchsuchung

       4.Grenzen interner Untersuchungen

       5.Verhalten bei internen Untersuchungen

       6.Dokumentation interner Untersuchungen

       7.Unterstützungsmaßnahmen durch Dritte

       V.Ergebnisse interner Untersuchungen

       1.Kartellrechtsverstöße im Unternehmen

       2.Rechtliche Einordnung der Verstöße

       a)Nationale und europäische Verbotstatbestände

       aa)Horizontale Kartelle

       bb)Vertikale Kartelle

       cc)Missbrauch von Marktmacht

       b)Verfolgbarkeit und Verjährung

       c)Verfolgungszuständigkeiten und Ermittlungsbefugnisse

       3.Bußgeldvorschriften